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公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
方正證券股份有限公司第一屆董事會第二十七次會議於2013年 6月7日（星期五）在北京市西城區太平橋大街豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層會議室召開。出席會議的董事應到9名，其中7名董事親自出席會議，餘麗董事、李國軍董事委托雷傑董事出席會議並代為行使表決權。會議的召開程序符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。3名監事和部分高級管理人員列席瞭會議。
本次會議由董事長雷傑先生主持，經審議形成如下決議：
一、審議通過瞭《關於確定公司信用業務總規模的議案》
董事會同意將公司信用業務總規模確定為人民幣80億元，由融資融券（含轉融通業務規模及券源購置、套保等）、約定購回式證券交易、股票質押式回購等信用業務共同使用。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
二、審議通過瞭《關於調整短期融資券發行額度管理方式的議案》
董事會同意調整短期融資券發行額度管理方式，並授權公司執行委員會：
1、根據市場情況和公司資金狀況等實際情況決定發行證券公司短期融資券，實行餘額管理，待償還餘額最高不超過凈資本的60%，並以中國人民銀行核定的最高餘額為準；
2、在中國人民銀行核定的最高餘額內，確定每期短期融資券的發行規模、發行期限、發行方式和發行時間等發行方案；
3、本授權自股東大會審議通過之日起三年內有效。
此項議案須提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
三、審議通過瞭《關於公開發行公司債券的議案》
董事會同意公司公開發行公司債券，具體方案如下：
（一）發行規模
本次發行的公司債券總規模不超過人民幣60億元（含60億元），且不超過發行前最近一期期末凈資產額的40%，可一次或分次發行。
（二）向股東配售的安排
本次公開發行公司債券不向公司原股東配售。
（三）債券期限
本次發行的公司債券期限為不超過10年（含10年），可以為單一期限品種，也可以為多種期限的混合品種。
（四）債券利率及確定方式
本次發行公司債券的票面利率為固定利率，具體的債券票面利率及其支付方式由公司與主承銷商根據發行情況共同協商確定。
（五）募集資金用途
本次發行公司債券的募集資金擬用於補充公司營運資金。
（六）上市場所
本次發行公司債券將申請在上海證券交易所上市交易。經監管部門批準，在相關法律法規允許的前提下，公司亦可申請本次公司債券於其他交易場所上市交易。
（七）擔保事項
本次發行公司債券的擔保安排提請董事會授權公司執行委員會(以下簡稱“執委會”)綜合考慮市場情況等因素確定，並辦理相關事宜。
（八）決議的有效期
本次發行公司債券決議的有效期為自股東大會審議通過之日起36個月內有效。
（九）本次發行的授權事項
提請董事會授權執委會在股東大會審議通過的框架與原則下，依照《中華人民共和國公司法》、《中國人民共和國證券法》及《公司債券發行試點辦法》、《證券公司債券管理暫行辦法》等法律法規及《公司章程》的有關規定以及屆時的市場條件，從維護公司股東利益最大化的原則出發，全權辦理本次發行公司債券的相關事宜，包括但不限於：
1、依據國傢法律法規、證券監管部門的有關規定和股東大會決議，制定和實施本次公司債券發行的具體方案，修訂、調整本次發行公司債券的發行條款，包括但不限於具體發行規模、債券期限、債券品種、債券利率及其確定方式、發行時機（包括是否分期發行及發行期數等）、具體募集資金投向、擔保方案、是否設置及如何設置回售條款和贖回條款等條款、利率上調選擇權和投資者回售選擇權、評級安排、具體申購辦法、具體配售安排、具體償債保障、還本付息的期限和方式、債券上市等與發行條款有關的全部事宜；
2、就本次發行事宜向有關監管部門、機構辦理申報、核準、備案、登記及上市等相關事項，包括但不限於制訂、簽署、執行、修改、完成所有必要的文件、合同/協議、合約（包括但不限於募集說明書、保薦協議、承銷協議、債券受托管理協議、債券持有人會議規則、上市協議、各種公告及其他法律文件等)及根據適用法例進行相關的信息披露等與本次發行及上市有關的各項具體事宜）；
3、決定聘請中介機構，辦理本次公司債券發行的申報等相關事宜；
4、為本次發行的公司債券選擇債券受托管理人，簽署債券受托管理協議以及制定債券持有人會議規則；
5、如監管部門對發行公司債券的政策發生變化或市場條件發生變化，除涉及有關法律、法規及本公司章程規定須由股東大會重新表決的事項外，根據監管部門的意見對本次發行公司債券的具體方案等相關事項進行相應調整；
6、辦理與本次公司債券發行及上市有關的其他具體事項；
7、本授權自股東大會審議通過之日起至上述授權事項辦理完畢之日止。
（十）償債保障措施
在出現預計不能按期償付債券本息或者到期未能按期償付債券本息時，將至少采取如下措施：
1、不向股東分配利潤；
2、暫緩重大對外投資、收購兼並等資本性支出項目的實施；
3、調減或停發董事和高級管理人員的工資和獎金；
4、主要責任人不得調離。
此項議案須提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
四、審議通過瞭《關於開展受托管理保險資金業務的議案》
董事會同意公司根據監管部門相關法律法規要求開展受托管理保險資金業務，並授權公司資產管理分公司辦理申請受托管理保險資金資格的相關手續。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
五、審議通過瞭《關於召開2013年第三次臨時股東大會的議案》
公司定於2013年6月24日（星期一）在湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈24層會議室召開2013年第三次臨時股東大會。（具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）的《關於召開2013年第三次臨時股東大會的通知》）。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司
董 事 會
二○一三年六月八日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券公告編號：2013-044
方正證券股份有限公司關於召開
2013年第三次臨時股東大會的通知
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
1、會議召開時間：
現場會議召開時間為：2013年6月24日(星期一)下午14:00
網絡投票時間為：2013年6月24日(星期一)上午9:30-11:30，下午13:00-15:00
2、股權登記日：2013年6月17日（星期一）
3、會議召開方式：現場投票與網絡投票相結合的方式
4、本公司股票涉及融資融券業務
根據《公司法》和《公司章程》的相關規定，並根據公司第一屆董事會第二十七次會議決議，公司定於2013年6月24日（星期一）召開2013年第三次臨時股東大會，現將有關事項通知如下：
一、召開會議基本情況
1、會議召集人：公司董事會
2、會議召開方式：現場投票與網絡投票相結合的方式，股東可以在交易時間內通過上海證券交易所的交易系統行使表決權
3、會議召開時間：
現場會議召開時間為：2013年6月24日（星期一）下午14:00
網絡投票時間為：2013年6月24日（星期一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00
4、現場會議地點：湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈24層會議室
5、股權登記日：2013年6月17日
6、股東大會投票表決方式：本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的表決方式。公司將通過上海證券交易所的交易系統向公司股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。公司股東隻能選擇現場投票和網絡投票的一種表決方式。如同一股份通過現場和網絡投票系統重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
二、會議審議事項
1、關於調整短期融資券發行額度管理方式的議案；
2、關於公開發行公司債券的議案（本議案分10項表決）；
2.01 發行規模
2.02 向股東配售的安排
2.03 債券期限
2.04 債券利率及確定方式
2.05 募集資金用途
2.06 上市場所
2.07 擔保事項
2.08 決議的有效期
2.09 本次發行的授權事項
2.10 償債保障措施
議案內容詳見2013年6月8日刊載在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券所交易網站（www.sse.com.cn）的《方正證券股份有限公司第一屆董事會第二十七次會議決議公告》。
三、會議出席對象
1、截至2013年6月17日下午交易結束後，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東均有權以本通知公佈的方式出席本次股東大會及參加表決；不能親自出席現場會議的股東可以委托代理人（該代理人不必為公司股東，授權委托書見附件一）代為出席，或在網絡投票時間內參加網絡投票。
2、公司董事、監事、董事會秘書及高級管理人員。
3、公司聘請的律師。
四、本次股東大會現場會議的登記方法
1、登記方式：法人股東持股東賬戶卡、營業執照復印件、加蓋公章的法人授權委托書（見附件一）和出席人身份證辦理登記手續；公眾股股東持股東賬戶卡、本人身份證（委托代理人還須持有授權委托書、代理人身份證）辦理登記手續；異地股東可以以信函或傳真方式登記。
2、登記地點：公司董事會辦公室。
3、登記時間：2013年6月20日-21日上午9:00-11:30，下午13：00-17:00。
五、股東參加網絡投票的操作流程
本次股東大會通過上海證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2013年6月24日（星期一）上午9：30-11:30，下午13：00-15:00，具體操作流程詳見本通知附件二。
六、其他事項
1、聯系地址及聯系人：
聯系地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈22層公司董事會辦公室
聯系人：熊鬱柳、譚劍偉
電話：0731-85832367
傳真：0731-85832366
郵編：410015
2、出席會議者食宿費、交通費自理。
特此公告。
附件：
附件一：授權委托書
附件二：網絡投票操作流程
方正證券股份有限公司
董 事 會
二○一三年六月八日
附件一： 授權委托書
茲委托先生／女士代表本人出席方正證券股份有限公司2013年第三次臨時股東大會，並代為行使表決權。
委托人姓名（或股東名稱）：
委托人身份證號碼（或股東營業執照號碼）：
委托人證券帳戶號碼：
委托人持股數：
受托人姓名：
受托人身份證號碼：
委托權限：（見下表）
序號
議案名稱
同意
反對
棄權
1
關於調整短期融資券發行額度管理方式的議案
2
關於公開發行公司債券的議案（本議案分10項表決）
2.01
發行規模
2.02
向股東配售的安排
2.03
債券期限
2.04
債券利率及確定方式
2.05
募集資金用途
2.06
上市場所
2.07
擔保事項
2.08
決議的有效期
2.09
本次發行的授權事項
2.10
償債保障措施
註：如委托人未對會議表決事項做具體指示，受托人可全權代為行使表決權；委托書有效期限：2013年6月24日。
委托人簽名（法人股東加蓋單位印章）：
附件二：
網絡投票操作流程
本次股東大會通過上海證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為2013年6月24日（星期一）上午9：30-11:30，下午13：00-15:00，投票程序比照上海證券交易所新股申購業務操作。
一、投票流程
1、投票代碼
投票代碼
投票簡稱
表決事項數量
投票股東
788901
方正投票
11
A股股東
2、表決方法
在“委托價格”項下填報本次會議需要表決的議案事項順序號。
以1.00元代表議案1，以2.00元代表議案2。以2.01元代表議案組2中的子議案2.01，以2.02元代表議案組2中的子議案2.02，以此類推。在議案組2中，申報價格2.00元代表議案組2下的全部10個子議案，統計表決結果時，對議案組2中各子議案的表決申報優先於對議案組2的表決申報。
（1）一次性表決方法
如需對所有事項進行一次性表決的，按以下方式申報：
議案序號
內容
申報價格
同意
反對
棄權
1-2號
本次股東大會的所有11項議案
99.00元
1股
2股
3股
申報價格99.00元代表本次股東大會所有議案的一攬子申報，統計表決結果時，對各議案的表決申報優先於對所有議案的一攬子申報。
（2）分項表決方法
議案序號
議案內容
委托價格
四鏡頭360度行車紀錄器1
關於調整短期融資券發行額度管理方式的議案
1.00元
2
關於公開發行公司債券的議案
2.00元
2.01
發行規模
2.01元
2.02
向股東配售的安排
2.02元
2.03
債券期限
2.03元
2.04
債券利率及確定方式
2.04元
2.05
募集資金用途
2.05元
2.06
上市場所
2.06元
2.07
擔保事項
2.07元
2.08
決議的有效期
2.08元
2.09
本次發行的授權事項
2.09元
2.10
償債保障措施
2.10元
3、表決意見
在“委托股數”項下填報表決意見，申報股數代表表決意見，其中1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。
表決意見種類
對應的申報股數
同意
1股
反對
2股
棄權
3股
二、投票舉例
1、股權登記日2013年6月17日A股收市後，持有本公司A股的投資者擬對本次網絡投票的全部議案投同意票，則申報價格填寫“99.00元”，申報股數填寫“1股”，應申報如下：
投票代碼
買賣方向
買入價格
買賣股數
788901
買入
99.00元
1股
2、如某A股投資者需對本次股東大會議案進行分項表決，擬對本次網絡投票的第2號議案《關於公開發行公司債券的議案》投同意票，應申報如下：
投票代碼
買賣方向
買入價格
買賣股數
788901行車紀錄器安裝
買入
2.00元
1股
3、如某A股投資者需對本次股東大會議案進行分項表決，擬對本次網絡投票的第2號議案《關於公開發行公司債券的議案》投反對票，應申報如下：
投票代碼
買賣方向
買入價格
買賣股數
788901
買入
2.00元
2股
4、如某A股投資者需對本次股東大會議案進行分項表決，擬對本次網絡投票的第2號議案《關於公開發行公司債券的議案》投棄權票，應申報如下：
投票代碼
買賣方向
買入價格
買賣股數
788901
買入
2.00元
3股
三、其他投票4鏡頭行車記錄器註意事項
1、同一股份通過現場、網絡或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準；
2、統計表決結果時，對子議案的表決申報優先於對議案組的表決申報，對議案組的表決申報優先於對全部議案的表決申報；
3、股東僅對本次股東大會多項議案中某項或某幾項議案進行網絡投票的，視為出席本次股東大會，其所持表決權數納入出席本次股東大會股東所持表決權數計算，對於該股東未表決或不符合《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則（2012年修訂）》要求的投票申報的議案，按照棄權計算；
4、在上海證券交易所開展融資融券業務的證券公司可以通過上海證券交易所指定的融資融券業務會員投票系統，按照所征集的融資融券投資者的投票意見，參加本次股東大會網絡投票，並可根據投資者對同一議案的不同意見進行分拆投票，投票網址為www.sseinfo.com；
5、網絡投票期間，如投票系統遇到突發重大事件的影響，則本次會議的進程按當日通知。
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